湖南省商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)《湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查工作實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知
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- 名稱： 湖南省商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)《湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查工作實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知
湘商改辦〔2023〕2號(hào) 湖南省商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 關(guān)于印發(fā)《湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查工作實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知 省商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位、各市州商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議辦公室）： 《湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查工作實(shí)施細(xì)則（試行）》已經(jīng)省商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組全體會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。 湖南省商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 2023年9月5日 （公開(kāi)屬性：主動(dòng)公開(kāi)） 湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查工作實(shí)施細(xì)則（試行） 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管行為，進(jìn)一步完善以“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《湖南省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境規(guī)定》《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的意見(jiàn)》《湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的實(shí)施方案》等規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則所稱“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，是指湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)部門（以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)部門”）根據(jù)抽查計(jì)劃隨機(jī)抽取檢查對(duì)象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行檢查，并公開(kāi)檢查結(jié)果的監(jiān)督管理行為。 “雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管是市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全局性工作。相關(guān)部門要將“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管理念貫穿到各監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域中。 第三條 相關(guān)部門要按照全面覆蓋、規(guī)范透明、問(wèn)題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)的總體要求，通過(guò)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)主體信用意識(shí)和自我約束，實(shí)現(xiàn)由政府監(jiān)管向社會(huì)共治的轉(zhuǎn)變。 第四條 除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有的行政檢查事項(xiàng)都應(yīng)通過(guò)雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行，取代日常監(jiān)管原有的巡查制和隨意檢查，形成常態(tài)化管理機(jī)制。 對(duì)直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，未列入抽查事項(xiàng)清單的事項(xiàng)，按照現(xiàn)有方式嚴(yán)格監(jiān)管。 對(duì)通過(guò)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索，要及時(shí)進(jìn)行檢查、處置。 對(duì)通過(guò)監(jiān)測(cè)途徑發(fā)現(xiàn)的普遍性問(wèn)題和突出風(fēng)險(xiǎn)，在開(kāi)展有針對(duì)性的檢查時(shí)，要貫徹“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”的理念，根據(jù)實(shí)際情況確定抽查行業(yè)、抽查區(qū)域及抽查比例，嚴(yán)防系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。 第五條 統(tǒng)一監(jiān)管工作平臺(tái)。相關(guān)部門統(tǒng)一使用湖南省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管工作平臺(tái)”）開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作，確保監(jiān)管過(guò)程全程留痕和抽查檢查信息的共享應(yīng)用。 第六條 公示平臺(tái)。統(tǒng)一監(jiān)管工作平臺(tái)產(chǎn)生的隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單、抽查計(jì)劃、抽查檢查結(jié)果信息自動(dòng)共享交換至國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖南）（以下簡(jiǎn)稱“公示系統(tǒng)”）、全國(guó)信用信息共享平臺(tái)和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)依法向社會(huì)公示，對(duì)暫無(wú)法通過(guò)公示系統(tǒng)記于企業(yè)名下的抽查結(jié)果可通過(guò)專業(yè)抽查系統(tǒng)和部門網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示。 第二章 職責(zé)分工 第七條 相關(guān)部門應(yīng)在當(dāng)?shù)厝嗣裾慕y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，健全工作機(jī)制，保障“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的有效實(shí)施。 第八條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門是“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的牽頭單位，應(yīng)對(duì)相關(guān)部門開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管進(jìn)行組織、指導(dǎo)、監(jiān)督和考核考評(píng)，并負(fù)責(zé)以下具體工作： （一）省市場(chǎng)監(jiān)督管理局牽頭編制《湖南省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查事項(xiàng)清單》，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容、方式等。 （二）省市場(chǎng)監(jiān)督管理局建立和管理檢查對(duì)象名錄庫(kù)中的“一般庫(kù)”（包括：企業(yè)對(duì)象庫(kù)、個(gè)體工商戶對(duì)象庫(kù)和農(nóng)民專業(yè)合作社對(duì)象庫(kù)）。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門指導(dǎo)、督促同級(jí)相關(guān)部門建立和管理檢查對(duì)象名錄庫(kù)中的“專業(yè)庫(kù)”（指各部門在抽查工作中所需的各專業(yè)檢查對(duì)象庫(kù)）。 （三）各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門建立和管理本部門的執(zhí)法檢查人員庫(kù)。指導(dǎo)、督促同級(jí)相關(guān)部門分級(jí)建立和管理執(zhí)法檢查人員庫(kù)。 （四）各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門牽頭制定抽查工作細(xì)則。 （五）省市場(chǎng)監(jiān)管局統(tǒng)一建設(shè)監(jiān)管工作信息化平臺(tái)。實(shí)現(xiàn)涉及各類雙隨機(jī)抽查依托公示系統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行。通過(guò)信息化手段提高雙隨機(jī)抽查的規(guī)范化、專業(yè)化水平，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕。暢通數(shù)據(jù)歸集路徑，確保各類專業(yè)性抽查檢查結(jié)果及時(shí)有效歸集至相應(yīng)經(jīng)營(yíng)主體名下。 （六）各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門統(tǒng)籌制定、管理、實(shí)施和公示各級(jí)部門聯(lián)合年度抽查工作計(jì)劃；指導(dǎo)、督促同級(jí)相關(guān)部門制定、管理、實(shí)施和公示各部門的部門內(nèi)抽查工作計(jì)劃。 （七）各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門按照各級(jí)人民政府和總局的部署，組織、指導(dǎo)、督促相關(guān)部門開(kāi)展其他與“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管有關(guān)的工作。 第九條 相關(guān)部門負(fù)責(zé)以下“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管具體工作： （一）建立、調(diào)整本部門“兩庫(kù)”（檢查對(duì)象庫(kù)和執(zhí)法檢查人員庫(kù)）。 （二）制定本部門年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃，及時(shí)報(bào)上級(jí)部門備案并公示。 （三）制定本部門實(shí)施年度隨機(jī)抽查計(jì)劃工作方案，及時(shí)報(bào)上級(jí)部門備案。 （四）根據(jù)上級(jí)和本地年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象名單（規(guī)定由上級(jí)抽取派發(fā)的除外），并隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象（含上級(jí)抽取派發(fā)的）隨機(jī)匹配。 （五）將抽查情況、查處結(jié)果等信息錄入抽查平臺(tái)并公示。 （六）按照本級(jí)人民政府和上級(jí)部門的部署，組織、指導(dǎo)、督促本部門完成其他與“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管有關(guān)的工作。 第三章 “一單兩庫(kù)”建設(shè) 第十條 建立抽查事項(xiàng)清單： （一）抽查事項(xiàng)清單分為各部門抽查事項(xiàng)清單和部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單。 相關(guān)部門要依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，建立本部門的抽查事項(xiàng)清單。各部門抽查事項(xiàng)清單要明確抽查類別、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、事項(xiàng)類別、檢查方式、檢查主體、檢查依據(jù)和責(zé)任部門等。 各級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）統(tǒng)籌建立本地統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單。聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單要明確抽查領(lǐng)域、檢查對(duì)象、抽查事項(xiàng)（各部門的抽查事項(xiàng)）、檢查依據(jù)等內(nèi)容。 （二）清單中的隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過(guò)隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。 （三）各部門抽查事項(xiàng)清單和部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單制定后，交由本級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）管理員錄入抽查工作平臺(tái)。 （四）抽查事項(xiàng)清單的調(diào)整。相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和工作實(shí)際情況對(duì)抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)公布調(diào)整情況。 第十一條 建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)： （一）統(tǒng)籌建立健全覆蓋各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)。根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，通過(guò)分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式，各級(jí)各部門在監(jiān)管工作平臺(tái)分別建立與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。檢查對(duì)象名錄庫(kù)既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶等經(jīng)營(yíng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。 （二）在監(jiān)管工作平臺(tái)中檢查對(duì)象名錄庫(kù)分為一般庫(kù)和專業(yè)庫(kù)。 一般庫(kù)由企業(yè)主體庫(kù)、農(nóng)民專業(yè)合作社主體庫(kù)和個(gè)體工商戶主體庫(kù)組成，由湖南省市場(chǎng)監(jiān)管局提供，數(shù)據(jù)自動(dòng)更新； 專業(yè)庫(kù)分部門進(jìn)行建設(shè)維護(hù)。各省級(jí)部門負(fù)責(zé)提供（提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)），交省級(jí)系統(tǒng)管理員維護(hù)（省級(jí)部門定標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)內(nèi)容由各級(jí)各部門負(fù)責(zé)）。專業(yè)庫(kù)建庫(kù)后，未實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)對(duì)接的檢查對(duì)象的更新由各級(jí)相關(guān)部門負(fù)責(zé)，各部門管理員具有本部門專業(yè)庫(kù)的數(shù)據(jù)新增、修改、刪除權(quán)限。 第十二條 建立檢查人員名錄庫(kù)： （一）統(tǒng)籌建立健全覆蓋各層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注，提高抽查檢查專業(yè)性。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足執(zhí)法檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過(guò)聽(tīng)取專家咨詢意見(jiàn)等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。要根據(jù)人員變動(dòng)情況，對(duì)執(zhí)法檢查人員庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。 （二）按照監(jiān)管工作平臺(tái)分級(jí)管理要求，各部門的部門管理員可以自行維護(hù)本部門的檢查人員名錄庫(kù)；檢查人員的所屬單位調(diào)整由各級(jí)系統(tǒng)管理員進(jìn)行維護(hù)。 第四章 抽查工作計(jì)劃制定 第十三條 年度抽查計(jì)劃分為部門內(nèi)專項(xiàng)抽查計(jì)劃、部門內(nèi)綜合抽查計(jì)劃、跨部門聯(lián)合抽查計(jì)劃。 第十四條 年度抽查計(jì)劃的制定要根據(jù)相關(guān)部門工作要求和相關(guān)抽查事項(xiàng)清單統(tǒng)籌制定，要涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，并可根據(jù)工作實(shí)際情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。 部門內(nèi)專項(xiàng)計(jì)劃制定時(shí)應(yīng)明確每項(xiàng)抽查任務(wù)的抽查任務(wù)編號(hào)、抽查任務(wù)名稱、抽查類型、抽查事項(xiàng)、抽查對(duì)象范圍、抽取比例、責(zé)任機(jī)構(gòu)和實(shí)施期限。 部門內(nèi)綜合計(jì)劃在形式上與部門內(nèi)專項(xiàng)計(jì)劃基本一致，區(qū)別在于需明確每項(xiàng)綜合任務(wù)的發(fā)起機(jī)構(gòu)（指處室、科室等）和參與機(jī)構(gòu)，以及各機(jī)構(gòu)的抽查事項(xiàng)。 部門聯(lián)合抽查計(jì)劃由各級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）統(tǒng)籌制定，在制定時(shí)應(yīng)科學(xué)確定部門聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事”。計(jì)劃中每項(xiàng)任務(wù)的發(fā)起部門負(fù)責(zé)將該項(xiàng)任務(wù)的具體信息錄入到抽查工作平臺(tái)，任務(wù)具體信息包括抽查任務(wù)編號(hào)、抽查任務(wù)名稱、抽查類型、抽查事項(xiàng)（發(fā)起部門和參與部門的抽查事項(xiàng)）、抽查對(duì)象范圍、抽取比例、實(shí)施期限。 第十五條 年度抽查計(jì)劃的制定應(yīng)當(dāng)考慮針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、信用水平的檢查對(duì)象采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定抽查比例、頻次和被抽查概率，既保證必要的抽查覆蓋面和監(jiān)管效果，又防止任意檢查和執(zhí)法擾民。 原則上同一經(jīng)營(yíng)主體在一年內(nèi)被抽中實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查的次數(shù)不超過(guò)2次，重點(diǎn)檢查事項(xiàng)除外。 第十六條 相關(guān)部門于每年1月底前統(tǒng)籌制定本部門的部門內(nèi)年度抽查計(jì)劃（包含部門內(nèi)專項(xiàng)計(jì)劃和部門內(nèi)綜合計(jì)劃），省以下部門需報(bào)上一級(jí)部門備案。 省以下雙隨機(jī)辦（商改辦）于每年1月底前統(tǒng)籌制定本轄區(qū)部門聯(lián)合年度抽查計(jì)劃，并報(bào)上一級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）備案。 年度抽查計(jì)劃可根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整，調(diào)整時(shí)間為每個(gè)季度的最后一周。 第五章 抽查實(shí)施方案制定 第十七條 相關(guān)部門各業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)按照已公示的年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃中涉及本業(yè)務(wù)條線的每項(xiàng)任務(wù)，制定每項(xiàng)任務(wù)的實(shí)施方案。要按照一項(xiàng)任務(wù)一個(gè)實(shí)施方案的要求，于該任務(wù)實(shí)施抽取名單前錄入監(jiān)管工作平臺(tái)。隨機(jī)抽查任務(wù)實(shí)施方案要明確以下內(nèi)容：抽查任務(wù)和目的、抽查對(duì)象和比例、抽查事項(xiàng)和內(nèi)容、檢查機(jī)構(gòu)和具體分工、抽查時(shí)間和方式步驟、抽查結(jié)果情形和結(jié)果處理方式等。 第十八條 相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)抽查計(jì)劃，在實(shí)施方案中按照信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)置不同的抽查比例，對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)象和守信經(jīng)營(yíng)主體，適當(dāng)降低抽查比例；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)檢查對(duì)象和失信經(jīng)營(yíng)主體實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督檢查，適當(dāng)提高抽查比例。 第十九條 部門聯(lián)合抽查實(shí)施方案由任務(wù)發(fā)起部門負(fù)責(zé)制定并錄入監(jiān)管工作平臺(tái)。發(fā)起部門在制定部門聯(lián)合抽查任務(wù)實(shí)施方案時(shí)，需要充分與參與部門溝通，征求參與部門的意見(jiàn)，進(jìn)一步確定各部門的抽查事項(xiàng)（在清單中的具體事項(xiàng)），參與部門的處室（科室）等。征求意見(jiàn)通過(guò)后，由發(fā)起部門和參與部門聯(lián)合發(fā)文。 第二十條 部門聯(lián)合抽查任務(wù)原則上僅限于同級(jí)部門的聯(lián)合實(shí)施，一般情況下不派發(fā)至下級(jí)部門執(zhí)行。發(fā)起部門應(yīng)通過(guò)監(jiān)督指導(dǎo)的方式，督導(dǎo)下級(jí)部門開(kāi)展同類型的部門聯(lián)合抽查。 第二十一條 部門內(nèi)綜合抽查任務(wù)、部門聯(lián)合抽查任務(wù)實(shí)施方案中應(yīng)明確各部門的檢查方式。同一任務(wù)不同部門（不同業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)）可以采取不同的檢查方式（現(xiàn)場(chǎng)檢查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)檢查、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式）。多個(gè)部門（多個(gè)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)）需要對(duì)檢查對(duì)象開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查的，應(yīng)該約定在同一時(shí)間，到檢查對(duì)象住所開(kāi)展檢查，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門，查多項(xiàng)事”。 第六章 雙隨機(jī)抽取 第二十二條 隨機(jī)抽取檢查對(duì)象： （一）抽查任務(wù)實(shí)施方案制定完成后，部門內(nèi)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管任務(wù)由各部門通過(guò)監(jiān)管工作平臺(tái)中的隨機(jī)搖號(hào)程序，從檢查對(duì)象名錄庫(kù)（或者預(yù)設(shè)的Excel名單）中按照預(yù)定的比例抽取檢查對(duì)象。部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管任務(wù)由發(fā)起部門負(fù)責(zé)抽取檢查對(duì)象。 （二）抽取的檢查對(duì)象名單一經(jīng)鎖定不可更改。 （三）名單抽取后，任務(wù)抽取部門先通過(guò)監(jiān)管工作平臺(tái)派發(fā)給下級(jí)部門或共享給同級(jí)參與部門，再線下通知部門負(fù)責(zé)人認(rèn)領(lǐng)任務(wù)。 （四）任務(wù)相關(guān)部門需根據(jù)實(shí)際情況對(duì)檢查對(duì)象進(jìn)行分組（可以分1組或多組）。如果是部門聯(lián)合抽查任務(wù)，發(fā)起部門在分組時(shí)應(yīng)充分征求參與部門的意見(jiàn)，設(shè)置合適的分組數(shù)量，確保各部門都有足夠人手參與抽查。 第二十三條 隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員： （一）各任務(wù)執(zhí)行部門應(yīng)根據(jù)該次任務(wù)情況，結(jié)合本轄區(qū)地理環(huán)境、人員配備、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)、保障水平等客觀因素，在任務(wù)執(zhí)行部門的執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中合理設(shè)置檢查人員候選人，再?gòu)暮蜻x人隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員名單。某些檢查事項(xiàng)需要特定專家參與的，可根據(jù)實(shí)際情況從專家?guī)熘须S機(jī)抽取或直接委派。 （二）執(zhí)法檢查人員名單抽取后，需要對(duì)人員進(jìn)行分組。人員分組數(shù)量與檢查對(duì)象分組數(shù)量必須一致，人員分組后與檢查對(duì)象分組進(jìn)行隨機(jī)匹配。每組需要設(shè)置1名組長(zhǎng)和若干名組員，同時(shí)確保每組人數(shù)大于或等于兩名。 （三）在部門內(nèi)綜合抽查任務(wù)中，發(fā)起機(jī)構(gòu)（處室、科室）在與參與機(jī)構(gòu)充分溝通后，由發(fā)起機(jī)構(gòu)統(tǒng)一抽取執(zhí)法檢查人員，確保每組中每個(gè)機(jī)構(gòu)至少有1人參與抽查； 在部門聯(lián)合抽查任務(wù)中，發(fā)起部門和參與部門應(yīng)各自抽取本部門的執(zhí)法檢查人員，確保每組中每個(gè)部門至少有1人參與抽查。 （四）已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不可更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情況無(wú)法繼續(xù)履行檢查任務(wù)的，經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意后，可進(jìn)行補(bǔ)抽或調(diào)整更換。 （五）執(zhí)法檢查人員與檢查對(duì)象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。回避可采取與其他執(zhí)法檢查人員交換檢查對(duì)象的方式，也可以采取不參與本次檢查任務(wù)的方式。確定不參與本次檢查任務(wù)的，在執(zhí)法檢查人員庫(kù)中另行抽取或指派。 第七章 抽查任務(wù)執(zhí)行 第二十四條 告知檢查對(duì)象。檢查小組應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查前以書(shū)面或電話、傳真等形式，告知被檢查對(duì)象檢查的時(shí)間及配合檢查的相關(guān)要求，提示準(zhǔn)備好相關(guān)資料。檢查活動(dòng)或檢查事項(xiàng)不宜提前告知的，不得向企業(yè)透露情況，不提前發(fā)放部門聯(lián)合檢查告知書(shū)。 第二十五條 組織實(shí)施檢查。各級(jí)部門實(shí)施檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照抽查事項(xiàng)清單進(jìn)行。執(zhí)法檢查人員不得少于兩人，并出示執(zhí)法證件。如果是實(shí)地檢查，需要在實(shí)地檢查的《執(zhí)法檢查表》（《事實(shí)確認(rèn)單》）上載明檢查事項(xiàng)、檢查機(jī)關(guān)、檢查對(duì)象、檢查方式、檢查時(shí)間、檢查人員、檢查事實(shí)等。在檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當(dāng)集體討論檢查事實(shí)，并由檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人）在《執(zhí)法檢查表》（《事實(shí)確認(rèn)單》）上簽字或者蓋章確認(rèn)。無(wú)法取得簽字或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因，必要時(shí)可以邀請(qǐng)有關(guān)人員做見(jiàn)證記錄。 第二十六條 責(zé)令改正違法行為。對(duì)于抽查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，依法須責(zé)令改正的，下發(fā)責(zé)令改正通知書(shū)，限期改正。 第二十七條 抽查結(jié)果的錄入、審核、公示。抽查結(jié)果應(yīng)按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入”的原則，履行審批程序后，按照“未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息、公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假、通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正、不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重、未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理”8類抽查結(jié)果錄入監(jiān)管工作平臺(tái)，并通過(guò)審核人進(jìn)行審核，審核后通過(guò)公示系統(tǒng)歸集記于企業(yè)名下并公示。檢查結(jié)果公示后原則上不得更改。 在部門內(nèi)綜合抽查任務(wù)中，發(fā)起機(jī)構(gòu)（處室、科室）和參與機(jī)構(gòu)應(yīng)分別錄入、審核、公示各自的檢查結(jié)果。 在部門聯(lián)合抽查任務(wù)中，發(fā)起部門和參與部門應(yīng)分別錄入、審核、公示各自的檢查結(jié)果。 第二十八條 建檔保存檢查資料。各類檢查表和檢查過(guò)程中采集的重要證據(jù)材料，由檢查組按照“一對(duì)象一檔案”的要求，參考行政處罰案卷格式整理裝訂成抽查卷宗，歸檔長(zhǎng)期保存。對(duì)拍照等形成的電子數(shù)據(jù)，可打印形成歸檔資料。具體歸檔保存方式由相關(guān)部門自行確定。 第二十九條 抽查結(jié)果的修正。為保障公示信息的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性，已公示的抽查結(jié)果信息一般不能修改，確因錄入人操作錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)反饋錯(cuò)漏、抽查通知書(shū)送達(dá)不及時(shí)等原因，造成數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤需修正已公示數(shù)據(jù)的，省本級(jí)相關(guān)部門需報(bào)省商改辦審核備案，省以下相關(guān)部門需報(bào)上一級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）審核備案。 省本級(jí)相關(guān)部門按以下流程進(jìn)行處理： （一）省級(jí)數(shù)據(jù)修正部門管理員在雙隨機(jī)平臺(tái)中填寫(xiě)擬修正數(shù)據(jù)內(nèi)容（并附件上傳已加蓋公章申請(qǐng)函件）； （二）省商改辦在平臺(tái)中同意授權(quán)擬修正數(shù)據(jù)或者駁回申請(qǐng)，駁回申請(qǐng)的應(yīng)說(shuō)明理由； （三）省商改辦在平臺(tái)中同意授權(quán)的，由省市場(chǎng)監(jiān)管局信息化管理機(jī)構(gòu)開(kāi)放數(shù)據(jù)修改權(quán)限給數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)部門； （四）數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)部門在獲得數(shù)據(jù)修正權(quán)限后，在雙隨機(jī)平臺(tái)中修正檢查結(jié)果并對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行重新公示。 省以下相關(guān)部門按以下流程進(jìn)行處理： （一）數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)部門將擬修正數(shù)據(jù)內(nèi)容及修正原因發(fā)函至本級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）初審?fù)ㄟ^(guò)后，由本級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）管理員通過(guò)監(jiān)管工作平臺(tái)填寫(xiě)擬修正數(shù)據(jù)內(nèi)容提交至上級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）審核； （二）上級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）在監(jiān)管工作平臺(tái)中同意授權(quán)擬修正數(shù)據(jù)或者駁回申請(qǐng)，駁回申請(qǐng)的應(yīng)說(shuō)明理由； （三）上級(jí)雙隨機(jī)辦（商改辦）在平臺(tái)中同意授權(quán)的，由省市場(chǎng)監(jiān)管局信息化管理機(jī)構(gòu)開(kāi)放數(shù)據(jù)修改權(quán)限給數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)部門； （四）數(shù)據(jù)修正申請(qǐng)部門在獲得數(shù)據(jù)修正權(quán)限后，在雙隨機(jī)平臺(tái)中修正檢查結(jié)果并對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行重新公示。 第八章 結(jié)果運(yùn)用 第三十條 抽查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需責(zé)令改正的，由檢查實(shí)施部門下發(fā)責(zé)令改正通知書(shū)限期改正；逾期未改正的，依法依規(guī)進(jìn)行處理。 第三十一條 除依法依規(guī)可不予公開(kāi)的情形外，抽查結(jié)果自抽查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)公示；需責(zé)令改正的，自責(zé)令改正期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)公示抽查結(jié)果。 第三十二條 檢查結(jié)果為“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理”的，按照“誰(shuí)管轄、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則實(shí)施后續(xù)監(jiān)管 發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)主體有經(jīng)營(yíng)異常情形的，應(yīng)依法列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或標(biāo)記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)并公示。 發(fā)現(xiàn)企業(yè)有嚴(yán)重違法失信情形的，應(yīng)依法列入嚴(yán)重違法失信名單并公示。 發(fā)現(xiàn)抽查檢查對(duì)象涉嫌違法的，依法立案進(jìn)行查處，并按規(guī)定公示查處結(jié)果；不屬于本部門管轄的，應(yīng)及時(shí)向有管轄權(quán)的部門移交案件線索；涉嫌犯罪的應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)。抽查檢查對(duì)象涉及新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式的，要按照鼓勵(lì)創(chuàng)新的原則，依法實(shí)施包容審慎監(jiān)管。 抽查檢查被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單的企業(yè)，抽查結(jié)果為“未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”的，應(yīng)提示相關(guān)企業(yè)先依法申請(qǐng)辦理移出經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單手續(xù)后再行公示。 第三十三條 抽查結(jié)果公示期間，被檢查對(duì)象對(duì)公示的抽查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)自檢查結(jié)果公示之日起60日內(nèi)，向發(fā)起部門提交書(shū)面申請(qǐng)和相關(guān)證明材料。發(fā)起部門應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)組織復(fù)查，經(jīng)復(fù)查確有錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)予以更正，無(wú)錯(cuò)誤的予以維持。復(fù)查情況自作出復(fù)查結(jié)果之日起15個(gè)工作日內(nèi)反饋。被檢查對(duì)象對(duì)異議處理結(jié)果不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。 第三十四條 實(shí)施檢查時(shí)，抽查檢查對(duì)象具有下列不予配合情節(jié)嚴(yán)重情形的，除了以“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”公示抽查結(jié)果外，同時(shí)應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定處理。 （一）拒絕、阻撓、妨礙檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的； （二）拒絕接受、阻撓、妨礙詢問(wèn)調(diào)查的； （三）拒絕向檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供會(huì)計(jì)資料、審計(jì)報(bào)告、行政許可證明、行政處罰決定書(shū)、場(chǎng)所使用證明等相關(guān)材料的； （四）不如實(shí)或不按要求提供情況或相關(guān)材料的； （五）其他阻撓、妨礙檢查工作情節(jié)嚴(yán)重的。 第三十五條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門將隨機(jī)抽查結(jié)果納入抽查檢查對(duì)象信用記錄，對(duì)根據(jù)抽查結(jié)果被列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單的抽查檢查對(duì)象，嚴(yán)格依法落實(shí)聯(lián)合懲戒。 第三十六條 建立健全跨部門聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制。對(duì)在抽查中發(fā)現(xiàn)違法行為被列入企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信名單的抽查檢查對(duì)象，及時(shí)將其信息推送至公示系統(tǒng)，供相關(guān)部門在經(jīng)營(yíng)、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊(cè)新公司、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，作為重要考量因素，依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。 第九章 監(jiān)督指導(dǎo) 第三十七條 上級(jí)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)部門開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的監(jiān)督指導(dǎo)，必要時(shí)可對(duì)下級(jí)部門的抽查結(jié)果進(jìn)行復(fù)查復(fù)核。 第三十八條 相關(guān)部門內(nèi)設(shè)法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)本部門實(shí)行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作機(jī)制情況進(jìn)行執(zhí)法監(jiān)督。 第三十九條 相關(guān)部門應(yīng)將“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作納入績(jī)效考評(píng)，制定考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，督促工作落實(shí)。 第四十條 堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)，失職照單問(wèn)責(zé)”原則，相關(guān)部門執(zhí)法檢查人員凡嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作制度開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管，檢查對(duì)象未被抽到或抽到時(shí)未查出問(wèn)題，只要執(zhí)法檢查人員不存在濫用職權(quán)、徇私舞弊等情形的，免予追究相關(guān)責(zé)任。對(duì)未履行、不當(dāng)履行、違法履行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管職責(zé)的依法依規(guī)嚴(yán)肅處理;涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。 第十章 附 則 第四十一條 本細(xì)則由湖南省商事制度改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。 第四十二條 本細(xì)則自印發(fā)之日起施行。
公安機(jī)關(guān)備案號(hào)：43010302001013